破產管理人相關履責便利政策梳理

近來，各級法院及相關機構頻頻出臺相關文件，給予破產管理人履行職責提供多項便利政策，旨在提升破產審判效率、降低破產程序成本，推進破產案件依法高效審理貫，以助推營造良好的營商環境。我們經過梳理，具體政策如下：

一、案件信息查詢

1.《最高人民法院關于推進破產案件依法高效審理的意見》 （法發〔2020〕14號）

管理人應當及時全面調查債務人涉及的訴訟和執行案件情況。破產案件受理法院可以根據管理人的申請或者依職權，及時向管理人提供通過該院案件管理系統查詢到的有關債務人訴訟和執行案件的基本信息。債務人存在未結訴訟或者未執行完畢案件的，管理人應當及時將債務人進入破產程序的情況報告相關人民法院。

2.北京高院《關于保障破產管理人查詢工作的通知》（京高法發【2020】205號）

【集約查詢】破產法官應于破產案件受理后五個工作日內，向管理人書面反饋通過北京法院智匯云系統查詢的債務人企業訴訟、執行案件信息，便利管理人代表企業與相關法院進行及時高效溝通。

【管理人查詢】管理人可以申請查閱并復制涉及債務人的訴訟、執行案件卷宗、檔案材料。現場查閱未結或者已結但未歸檔案件卷宗材料的，管理人可通過法院訴訟服務大廳聯系法官窗口或撥打12368人工語音訴訟服務熱線進行預約。法官應在收到派發工單后的三個工作日內安排管理人閱卷。此外，管理人可登錄北京法院審判信息網申請網上查閱已歸檔案件電子檔案。法院檔案部門應在收到申請后三個工作日內予以審核答復。

執行部門應當及時更新北京法院審判信息網上的執行案件進展信息，管理人書面申請核實未結執行案件的執行情況的，執行部門應當自收到管理人申請之日起五個工作日內書面回復，確保管理人有效行使查詢權。

二、財產查詢

1.《最高人民法院關于推進破產案件依法高效審理的意見》 （法發〔2020〕14號）

管理人應當及時全面調查債務人財產狀況。破產案件受理法院可以根據管理人的申請或者依職權，及時向管理人提供通過該院網絡執行查控系統查詢到的債務人財產信息。

2.江蘇高院《關于加快破產案件審理的工作指引》

【財產狀況調查】管理人應當自接受指定之日起三十日內完成財產調查工作。管理人認為必要的，可以向人民法院申請調查令，由人民法院決定是否開具。

對于本指引第二條第二項規定的無產可破案件，執行部門在破產申請裁定受理之日前六個月內已進行調查的，管理人可以不再調查，但有證據證明債務人財產發生變動的除外。

3．北京高院《關于保障破產管理人查詢工作的通知》(京高法發【2020】205號)

【司法統一查詢】破產案件承辦法官在受理案件后通過全國企業破產重整案件法官工作平臺對接的網絡執行查控系統查詢債務人財產信息，并在收到系統反饋后三個工作日內將查詢結果書面告知管理人，確保管理人能夠及時掌握企業財產狀況，順利接管企業。

三、銀行賬戶查詢 

1．北京市高級人民法院、中國人民銀行營業管理部、中國銀行保險監督管理委員會北京監管局《關于破產管理人辦理人民幣銀行結算賬戶及征信相關業務的聯合通知》（2020.4.7）

破產管理人辦理查詢債務人企業賬戶信息、劃轉債務人企業賬戶資金、撤銷債務人企業賬戶等人民幣銀行結算賬戶及征信相關業務的，銀行機構應視同債務人企業自行辦理。

破產管理人可以申請受理破產案件的人民法院通過“‘總對總’網絡執行查控系統”查詢債務人企業開立人民幣銀行結算賬戶的開戶銀行名稱及數量。

破產管理人可以向銀行機構查詢債務人企業賬戶信息，具體包括：賬戶的戶名、賬號、狀態、余額、交易流水、交易對手名稱、對賬單、交易底單憑證、開戶資料、預留印鑒以及賬戶是否存在司法凍結、質押、受限等電子和紙質信息。

2．上海高院、中國人民銀行上海分行《關于合作推進企業重整優化營商環境的會商紀要》（2020年4月）

【管理人查詢】金融機構依據管理人提供的人民法院受理破產申請裁定書、指定管理人決定書查詢破產企業的全部開戶信息、征信報告和賬戶流水明細（包括歷史賬戶和現存賬戶），免收手續費。

管理人可持人民法院受理破產申請裁定書、指定管理人決定書和人民法院發出的對破產企業關聯企業的調查令，向人民銀行申請查詢破產企業關聯企業的征信報告。

四、證券賬戶查詢

1. 中國證券登記結算公司《破產管理人辦理證券查詢、過戶等登記存管業務問答》

破產管理人準備《證券查詢申請表》（可現場填寫），人民法院出具的受理破產申請裁定書和指定破產管理人決定書，破產管理人負責人授權委托書，經辦人有效身份證明文件可就近前往債務人的指定交易/指定結算/證券托管代理機構辦理查詢，也可以直接前往中國證券登記結算中心京、滬、深三地任一營業大廳辦理查詢。債務人注冊成為網絡用戶并完成身份認證的，破產管理人在接管債務人的網絡用戶權限后，可通過網上營業廳、微信營業廳、中國結算APP等在線渠道辦理查詢。

破產管理人可查詢債務人證券賬戶中所持有的A股股票、B股股票、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票、兩網及退市公司A類股份及B類股份、優先股、債券、場內基金、權證、港股通標的港股等證券，衍生品合約賬戶中持倉的股票期權等衍生品合約。具體來說，破產管理人可查詢債務人證券持有余額、證券持有變更、證券凍結情況、證券凍結變更、指定交易/證券托管、指定交易/證券托管變更、衍生品合約持倉信息、衍生品合約持倉變動信息、衍生品合約組合策略持倉信息、衍生品合約組合策略持倉變動信息等信息。

未完待續