來源：劉韜

執(zhí)行程序是實現(xiàn)債權(quán)人債權(quán)的最后一道程序，為債權(quán)人利益最大化提供合理的保證。在司法實務(wù)中也出現(xiàn)很多疑難點需要律師注意。

執(zhí)行程序中出現(xiàn)如下多種執(zhí)行依據(jù)：民事裁判文書、調(diào)解書；行政裁判文書、調(diào)解書；刑事判決書涉財產(chǎn)部分；行政非訴執(zhí)行案件；商事仲裁裁決書、調(diào)解書；勞動仲裁裁決書、調(diào)解書；支付令；公證債權(quán)文書；國內(nèi)認可的境外判決書、裁決書。

根據(jù)執(zhí)行依據(jù)，研究法律問題，要結(jié)合真實的案例，先看如下一個真實案例：

事件1、A與B因借貸關(guān)系對B公司享有到期債權(quán)1000萬，A起訴B，勝訴后申請強制執(zhí)行到執(zhí)行法院。

事件2、B與C因為股權(quán)買賣關(guān)系，對C享有到期債權(quán)2000萬，B未起訴C。

事件3、執(zhí)行法院依據(jù)A的申請，向B的到期債權(quán)第三人C發(fā)出履行通知書，C在法定期限內(nèi)提出書面異議，否認雙方之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，執(zhí)行法院不再執(zhí)行該到期債權(quán)。

事件4、A犯非法吸收公眾存款罪被判處刑罰，A借給B的1000萬，被刑事判決書認定為贓款。執(zhí)行法院再次依據(jù)刑事判決書強制執(zhí)行A借給B的1000萬，將B追加為被執(zhí)行人，并再次向C送達協(xié)助執(zhí)行通知書。

問題1、本次執(zhí)行中，執(zhí)行法院可否將B列為案件被執(zhí)行人？

問題2、本次執(zhí)行中，執(zhí)行法院以刑事判決為執(zhí)行依據(jù)，還是以之前的民事判決為執(zhí)行依據(jù)，還是以兩者為執(zhí)行依據(jù)，兩個判決是否沖突？

問題3、本次執(zhí)行中，執(zhí)行法院向C再次發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求C作為B的到期債權(quán)第三人，將款項劃撥致法院，執(zhí)行法院發(fā)出的協(xié)助執(zhí)行是否有法律依據(jù)？

執(zhí)行程序中追加被執(zhí)行人依據(jù)的法律及司法解釋有《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（生效日期：2014年11月6日） 、《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（2008年修訂）、《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》（2016年12月1日生效）、《民事訴訟法》、《民事訴訟法解釋》、《刑事訴訟法》、《刑事訴訟法解釋》及其他刑事及民事實體法。

追加被執(zhí)行人的法定情形有：

1、被執(zhí)行人系公民，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形1、作為被執(zhí)行人的公民死亡或被宣告死亡，申請執(zhí)行人申請變更、追加該公民的遺囑執(zhí)行人、繼承人、受遺贈人或其他因該公民死亡或被宣告死亡取得遺產(chǎn)的主體為被執(zhí)行人，在遺產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的。

情形2、作為被執(zhí)行人的公民被宣告失蹤，申請執(zhí)行人申請變更該公民的財產(chǎn)代管人為被執(zhí)行人，在代管的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

2、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形3、合并/分立——申請變更、追加合并/分立后新設(shè)立的法人或其他組織。

情形4、個人獨資企業(yè)（不能清償）——申請變更、追加其投資人 。

情形5、投資人——可以直接執(zhí)行該個人獨資企業(yè)的財產(chǎn)。

情形6、個體工商戶——可以直接執(zhí)行該字號經(jīng)營者的財產(chǎn)。

問題：被執(zhí)行人為經(jīng)營者，可否直接執(zhí)行該經(jīng)營者個體工商戶的財產(chǎn)？或者追加個體工商戶為被執(zhí)行人？

情形7、合伙企業(yè)（不能清償）——申請變更、追加普通合伙人

情形8、合伙企業(yè)（不能清償）——申請變更、追加未按期足額繳納出資的有限合伙人在未足額繳納出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的。

3、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形9、法人（總公司直接管理的責(zé)任財產(chǎn)不能清償）（申請法院直接執(zhí)行分公司）——法人分支機構(gòu)（分公司）。

情形10、法人分支機構(gòu)（分公司不能清償）（申請法院直接執(zhí)行總公司）——法人（總公司直接管理的責(zé)任財產(chǎn)仍不能清償）（申請法院直接執(zhí)行總公司的其他分公司）——其他法人分支機構(gòu)。

情形11、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、法人分支機構(gòu)以外的其他組織作為被執(zhí)行人（不能清償）——申請變更、追加該其他組織的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任主體為被執(zhí)行人。

舉例：事業(yè)單位、社會團體、社團法人、商會協(xié)會

情形12、被執(zhí)行人為企業(yè)法人（不足以清償）——申請變更、追加未繳納或未足額繳納出資的股東、出資人或依公司法規(guī)定對該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人，在尚未繳納出資的范圍內(nèi)依法承擔(dān)責(zé)任的。

4、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形13、被執(zhí)行人為企業(yè)法人（不足以清償）——追加抽逃出資的股東、出資人，在抽逃出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的 。

情形14、被執(zhí)行人為公司（不足以清償）（股東未依法履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)）——申請變更、追加該原股東或依公司法規(guī)定對該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在未依法出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的 。

情形15、被執(zhí)行人為一人有限責(zé)任公司（不足以清償）（股東不能證明獨立）——申請變更、追加該股東為被執(zhí)行人，對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的。

5、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形16、被執(zhí)行人為公司（未經(jīng)清算即辦理注銷登記，導(dǎo)致公司無法進行清算，由申請執(zhí)行人承擔(dān)舉證責(zé)任）——申請變更、追加有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東為被執(zhí)行人，對公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的。

情形17、作為被執(zhí)行人的法人或其他組織（被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責(zé)令關(guān)閉、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門無償接受其財產(chǎn)，致使該被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)或遺留財產(chǎn)不足以清償債務(wù)）——申請變更、追加該股東、出資人或主管部門為被執(zhí)行人，在接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

6、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形18、作為被執(zhí)行人的法人或其他組織（未經(jīng)依法清算即辦理注銷登記，在登記機關(guān)辦理注銷登記時，第三人書面承諾對被執(zhí)行人的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任）——申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任的。

情形19、第三人向執(zhí)行法院書面承諾自愿代被執(zhí)行人履行生效法律文書確定的債務(wù)（執(zhí)行過程中）——申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的。

執(zhí)行和解中，第三人作為擔(dān)保人提供擔(dān)保，被執(zhí)行人不履行債務(wù)時，可以向執(zhí)行法院申請執(zhí)行該第三人（擔(dān)保人）的財產(chǎn)。

7、被執(zhí)行人系法人或者其他組織，可以追加被執(zhí)行人的法定情形？

情形20、作為被執(zhí)行人的法人或其他組織（財產(chǎn)依行政命令被無償調(diào)撥、劃轉(zhuǎn)給第三人，致使該被執(zhí)行人財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)）——申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》第28-30、32條，申請人申請變更、追加執(zhí)行當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)向執(zhí)行法院提交書面申請及相關(guān)證據(jù)材料。除事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的案件外，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭審查并公開聽證。經(jīng)審查，理由成立的，裁定變更、追加；理由不成立的，裁定駁回。執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)自收到書面申請之日起六十日內(nèi)作出裁定。有特殊情況需要延長的，由本院院長批準。執(zhí)行法院審查變更、追加被執(zhí)行人申請期間，申請人申請對被申請人的財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)措施的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)參照民事訴訟法第一百條的規(guī)定辦理。申請執(zhí)行人在申請變更、追加第三人前，向執(zhí)行法院申請查封、扣押、凍結(jié)該第三人財產(chǎn)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)參照民事訴訟法第一百零一條的規(guī)定辦理。被申請人、申請人或其他執(zhí)行當(dāng)事人對執(zhí)行法院作出的變更、追加裁定或駁回申請裁定不服的，可以自裁定書送達之日起十日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議，但依據(jù)本規(guī)定第三十二條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提起訴訟的除外。被申請人或申請人對執(zhí)行法院依據(jù)本規(guī)定第十四條第二款、第十七條至第二十一條規(guī)定作出的變更、追加裁定或駁回申請裁定不服的，可以自裁定書送達之日起十五日內(nèi)，向執(zhí)行法院提起執(zhí)行異議之訴。被申請人提起執(zhí)行異議之訴的，以申請人為被告。

公司法等《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》之外的法律法規(guī)規(guī)定的與追加被執(zhí)行人相關(guān)的法定情形：

情形1、公司股東濫用法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

情形2、公司解散時財產(chǎn)不足以清償債務(wù)，未繳出資股東及公司設(shè)立時的其他股東或者發(fā)起人在未繳出資范圍內(nèi)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

情形3、未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東（包括名義股東）在未出資本息范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補充賠償責(zé)任，且以未出資本息為限。 公司的發(fā)起人與該出資不實股東承擔(dān)連帶責(zé)任，公司的發(fā)起人承擔(dān)責(zé)任后可向該出資不實股東追償。

情形4、抽逃出資的股東在抽逃出資本息范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補充賠償責(zé)任、協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事、高級管理人員或者實際控制人對此承擔(dān)連帶責(zé)任。

情形5、當(dāng)事人約定以非貨幣財產(chǎn)出資的股東在非貨幣財產(chǎn)貶值后承擔(dān)補足出資責(zé)任的，該股東對公司債務(wù)承擔(dān)補充賠償責(zé)任。

情形6、未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資的股東被解除股東資格，在辦理法定減資程序或者其他股東或者第三人繳納相應(yīng)的出資之前，未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資的股東應(yīng)在未出資本息范圍內(nèi)或抽逃出資本息范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補充賠償責(zé)任，公司發(fā)起人或協(xié)助抽逃出資的股東對此承擔(dān)連帶責(zé)任。

情形7、股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓人對此知道或者應(yīng)當(dāng)知道，該股東在未出資本息范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補充賠償責(zé)任，受讓人承擔(dān)連帶責(zé)任。受讓人承擔(dān)連帶責(zé)任后可向該出資不實股東追償，但當(dāng)事人另有約定的除外。

情形8、公司股東未依法履行清算義務(wù)并造成一定后果的，需對公司債務(wù)承擔(dān)一定的責(zé)任。

情形9、公司股東未在法定期限內(nèi)成立清算組開始清算，導(dǎo)致公司財產(chǎn)貶值、流失、毀損或者滅失，需在造成損失范圍內(nèi)對公司債務(wù)承擔(dān)賠償責(zé)任。

情形10、公司股東怠于履行義務(wù)，導(dǎo)致公司主要財產(chǎn)、賬冊、重要文件等滅失，無法進行清算，需對公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

情形11、公司股東在公司解散后未依法清算并騙取公司登記機關(guān)辦理法人注銷登記，需對公司債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

情形12、公司未經(jīng)依法清算即辦理注銷登記，股東在公司登記機關(guān)辦理注銷登記時承諾對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，則應(yīng)對公司債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。

查找被執(zhí)行人或者被告財產(chǎn)線索思維方程式：

除了………..還…………..？

除了被執(zhí)行人，還有沒有其他人可以成為被執(zhí)行人？

被執(zhí)行人除了這套房，還有沒有別的房子？

被執(zhí)行人除了房子，還有沒有其他的財產(chǎn)？

被執(zhí)行人的財產(chǎn)除了在自己這，還會不會藏在別人那？

被執(zhí)行人除了有這個爸爸，還有沒有別的爸爸？

被執(zhí)行人除了這個媳婦，還有沒有別的“媳婦”？

注：文章為作者獨立觀點，不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議

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