文/ 資產(chǎn)界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人 蔣陽(yáng)兵
管理人是破產(chǎn)法律制度中的一項(xiàng)重要制度。我國(guó)現(xiàn)行《企業(yè)破產(chǎn)法》以管理人制度取代原來(lái)的清算組，與國(guó)際慣例相接軌。同時(shí)，最高人民法院于2007年4月12日頒布了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》和《審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》，這兩部司法文件在《企業(yè)破產(chǎn)法》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了管理人制度，為實(shí)務(wù)提供了更為細(xì)化的制度支撐。各國(guó)破產(chǎn)法普遍均設(shè)立了管理人制度，但各國(guó)破產(chǎn)法對(duì)于管理人性質(zhì)存在不同學(xué)說(shuō)。主要分類(lèi)有代理說(shuō)、職務(wù)說(shuō)、破產(chǎn)財(cái)團(tuán)代表說(shuō)、管理機(jī)構(gòu)人格說(shuō)等。上述對(duì)管理人之法律地位的學(xué)說(shuō)，均是想從理論上對(duì)管理人在實(shí)體法和程序法上的行為作出合理性說(shuō)明，均在某一側(cè)面具有合理性，但卻均有其不足，特別是與我國(guó)立法及司法實(shí)踐存在一定的差距。結(jié)合我國(guó)的立法和司法實(shí)踐，筆者認(rèn)為管理人是由法院指定，在破產(chǎn)程序中具有獨(dú)立法律地位的執(zhí)行破產(chǎn)事務(wù)的人，其法律地位一般由法律直接規(guī)定，其職權(quán)來(lái)源于法律的授權(quán)和法院的指定。管理人對(duì)外代表破產(chǎn)企業(yè)，可以以破產(chǎn)企業(yè)的名義起訴與應(yīng)訴，其結(jié)果由破產(chǎn)企業(yè)承受。此外，管理人在破產(chǎn)清算、破產(chǎn)重整和破產(chǎn)和解三程序中，所代表的利益傾向會(huì)有所不同，難以定論管理人代表哪方主體。如在破產(chǎn)清算中，管理人傾向于考慮債權(quán)人利益，在破產(chǎn)重整中，管理人需要平衡破產(chǎn)企業(yè)股東、債權(quán)人、重整投資人等各方利益，兼職重整計(jì)劃的可執(zhí)行性。在破產(chǎn)和解中，管理人需要平衡和解各方主體利益。同時(shí)，無(wú)論在何種破產(chǎn)程序中，管理人均需要考慮國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。中立性是指管理人不代表任何一方當(dāng)事人，不是僅為某一當(dāng)事人或關(guān)系人的利益而存在，應(yīng)處于中立客觀的立場(chǎng)。為了保證管理人客觀中立的立場(chǎng)，我國(guó)破產(chǎn)法作了以下幾種規(guī)定：1.管理人的選任一般由法院指定，債權(quán)人會(huì)議有異議權(quán)，但無(wú)直接選任權(quán)，其他機(jī)構(gòu)亦無(wú)直接的指定管理人的權(quán)利；2.管理人的報(bào)酬由法院確定，債權(quán)人會(huì)議可以向法院提出異議，無(wú)直接確定權(quán)；3.禁止債權(quán)人、債務(wù)人、企業(yè)職工、取回權(quán)人、別除權(quán)人等擔(dān)任管理人，同時(shí)禁止與上述人員存在利害關(guān)系的人擔(dān)任管理人。獨(dú)立性是指管理人獨(dú)立于破產(chǎn)程序中的其他當(dāng)事人及利害關(guān)系人，在法律地位上不屬于其他任何主體，能獨(dú)立進(jìn)行意思表示，只需遵守法律規(guī)定和接受法院的指導(dǎo)即可，不受債權(quán)人、債務(wù)人或法院的干涉。其次管理人有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠獨(dú)立地承擔(dān)民事責(zé)任，對(duì)因其不當(dāng)行為造成其他當(dāng)事人利益受損時(shí)，管理人應(yīng)以所接管的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任。最后管理人對(duì)自己提供的服務(wù)有獨(dú)立的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，不受債權(quán)人、債務(wù)人等關(guān)系人實(shí)體利益變化的影響。現(xiàn)行《企業(yè)破產(chǎn)法》吸收了管理人應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)資格的國(guó)際慣例，對(duì)管理人采用資格準(zhǔn)入制度，明確規(guī)定為管理人可以由有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)的人員組成的清算組或者依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任。即管理人需具有一定的專業(yè)知識(shí)和技能、具備相應(yīng)專業(yè)資格的人。實(shí)踐中，各地法院還以管理人入庫(kù)資格考試等方式對(duì)擔(dān)任管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)定資質(zhì)要求和門(mén)檻。此舉有利于順利處理破產(chǎn)程序中的繁雜事務(wù)，使破產(chǎn)程序有序進(jìn)行，同時(shí)保障了破產(chǎn)程序的效率目標(biāo)，推動(dòng)破產(chǎn)程序公平公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。管理人自成立之日起，就開(kāi)始承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)，具體承擔(dān)哪種職責(zé)以及在哪個(gè)破產(chǎn)環(huán)節(jié)中承擔(dān)，法律都做了規(guī)定，管理人須按照法律的規(guī)定從事法律行為。若管理人違反法律規(guī)定，造成當(dāng)事人利益受損的，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)何種責(zé)任等也都由法律規(guī)定。法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)并指定管理人后，必須由其管理債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)，其工作滲透到破產(chǎn)程序的各個(gè)環(huán)節(jié)，隨著破產(chǎn)程序的啟動(dòng)而開(kāi)始，直到破產(chǎn)程序的終結(jié)而結(jié)束（法院決定繼續(xù)保留管理人處理后續(xù)事宜或在一定期限內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供分配財(cái)產(chǎn)應(yīng)予繼續(xù)處理的除外）。《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條規(guī)定：“管理人可以由有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)的人員組成的清算組或者依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任。人民法院根據(jù)債務(wù)人的實(shí)際情況，可以在征詢有關(guān)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)后，指定該機(jī)構(gòu)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)并取得執(zhí)業(yè)資格的人員擔(dān)任管理人。”即根據(jù)管理人身份的不同可分為兩種：自然人管理人首先須進(jìn)入法院編制的自然人管理人名冊(cè)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)及執(zhí)業(yè)資格。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十七條之規(guī)定，對(duì)于事實(shí)清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)相對(duì)集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以指定管理人名冊(cè)中的個(gè)人為管理人。同時(shí)，《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第四款規(guī)定：“個(gè)人擔(dān)任管理人的，應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。”該規(guī)定強(qiáng)化了個(gè)人承擔(dān)責(zé)任的能力。《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的機(jī)構(gòu)管理人有兩種，分別是清算組與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十六條規(guī)定：“受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院，一般應(yīng)指定管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。”一般而言，與自然人管理人相比，其他普通企業(yè)破產(chǎn)案件與重大、復(fù)雜的企業(yè)破產(chǎn)案件，通常由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。另根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十八條之規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：1.破產(chǎn)申請(qǐng)受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認(rèn)為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；2.審理《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十三條規(guī)定的案件；3.有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組；4.人民法院認(rèn)為可以指定清算組為管理人的其他情形。《全國(guó)法院破產(chǎn)審判工作會(huì)議紀(jì)要》（節(jié)選）（法〔2018〕53 號(hào) 2018年3月4日頒布）管理人是破產(chǎn)程序的主要推動(dòng)者和破產(chǎn)事務(wù)的具體執(zhí)行者。管理人的能力和素質(zhì)不僅影響破產(chǎn)審判工作的質(zhì)量，還關(guān)系到破產(chǎn)企業(yè)的命運(yùn)與未來(lái)發(fā)展。要加快完善管理人制度，大力提升管理人職業(yè)素養(yǎng)和執(zhí)業(yè)能力，強(qiáng)化對(duì)管理人的履職保障和有效監(jiān)督，為改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供有力制度保障。4.完善管理人隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。人民法院要指導(dǎo)編入管理人名冊(cè)的中介機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)方式吸收具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力的人員充實(shí)到管理人隊(duì)伍中來(lái)，促進(jìn)管理人隊(duì)伍內(nèi)在結(jié)構(gòu)更加合理，充分發(fā)揮和提升管理人在企業(yè)病因診斷、資源整合等方面的重要作用。5.探索管理人跨區(qū)域執(zhí)業(yè)。除從本地名冊(cè)選擇管理人外，各地法院還可以探索從外省、市管理人名冊(cè)中選任管理人，確保重大破產(chǎn)案件能夠遴選出最佳管理人。兩家以上具備資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)請(qǐng)求聯(lián)合擔(dān)任同一破產(chǎn)案件管理人的，人民法院經(jīng)審查符合自愿協(xié)商、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、權(quán)責(zé)一致要求且確有必要的，可以準(zhǔn)許。6.實(shí)行管理人分級(jí)管理。高級(jí)人民法院或者自行編制管理人名冊(cè)的中級(jí)人民法院可以綜合考慮管理人的專業(yè)水準(zhǔn)、工作經(jīng)驗(yàn)、執(zhí)業(yè)操守、工作績(jī)效、勤勉程度等因素，合理確定管理人等級(jí)，對(duì)管理人實(shí)行分級(jí)管理、定期考評(píng)。對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)數(shù)量不多、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單的破產(chǎn)案件，可以在相應(yīng)等級(jí)的管理人中采取輪候、抽簽、搖號(hào)等隨機(jī)方式指定管理人。7.建立競(jìng)爭(zhēng)選定管理人工作機(jī)制。破產(chǎn)案件中可以引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選任管理人，提升破產(chǎn)管理質(zhì)量。上市公司破產(chǎn)案件、在本地有重大影響的破產(chǎn)案件或者債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜，涉及債權(quán)人、職工以及利害關(guān)系人人數(shù)較多的破產(chǎn)案件，在指定管理人時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式依法選定。8.合理劃分法院和管理人的職能范圍。人民法院應(yīng)當(dāng)支持和保障管理人依法履行職責(zé)，不得代替管理人作出本應(yīng)由管理人自己作出的決定。管理人應(yīng)當(dāng)依法管理和處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，審慎決定債務(wù)人內(nèi)部管理事務(wù)，不得將自己的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)讓給他人。9.進(jìn)一步落實(shí)管理人職責(zé)。在債務(wù)人自行管理的重整程序中，人民法院要督促管理人制定監(jiān)督債務(wù)人的具體制度。在重整計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)督期內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)代表債務(wù)人參加監(jiān)督期開(kāi)始前已經(jīng)啟動(dòng)而尚未終結(jié)的訴訟、仲裁活動(dòng)。重整程序、和解程序轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算程序后，管理人應(yīng)當(dāng)按照破產(chǎn)清算程序繼續(xù)履行管理人職責(zé)。10.發(fā)揮管理人報(bào)酬的激勵(lì)和約束作用。人民法院可以根據(jù)破產(chǎn)案件的不同情況確定管理人報(bào)酬的支付方式，發(fā)揮管理人報(bào)酬在激勵(lì)、約束管理人勤勉履職方面的積極作用。管理人報(bào)酬原則上應(yīng)當(dāng)根據(jù)破產(chǎn)案件審理進(jìn)度和管理人履職情況分期支付。案情簡(jiǎn)單、耗時(shí)較短的破產(chǎn)案件，可以在破產(chǎn)程序終結(jié)后一次性向管理人支付報(bào)酬。11.管理人聘用其他人員費(fèi)用負(fù)擔(dān)的規(guī)制。管理人經(jīng)人民法院許可聘用企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員，或者管理人確有必要聘請(qǐng)其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或人員處理重大訴訟、仲裁、執(zhí)行或?qū)徲?jì)等專業(yè)性較強(qiáng)工作，如所需費(fèi)用需要列入破產(chǎn)費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人會(huì)議同意。12.推動(dòng)建立破產(chǎn)費(fèi)用的綜合保障制度。各地法院要積極爭(zhēng)取財(cái)政部門(mén)支持，或采取從其他破產(chǎn)案件管理人報(bào)酬中提取一定比例等方式，推動(dòng)設(shè)立破產(chǎn)費(fèi)用保障資金，建立破產(chǎn)費(fèi)用保障長(zhǎng)效機(jī)制，解決因債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用而影響破產(chǎn)程序啟動(dòng)的問(wèn)題。13.支持和引導(dǎo)成立管理人協(xié)會(huì)。人民法院應(yīng)當(dāng)支持、引導(dǎo)、推動(dòng)本轄區(qū)范圍內(nèi)管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人成立管理人協(xié)會(huì)，加強(qiáng)對(duì)管理人的管理和約束，維護(hù)管理人的合法權(quán)益，逐步形成規(guī)范、穩(wěn)定和自律的行業(yè)組織，確保管理人隊(duì)伍既充滿活力又規(guī)范有序發(fā)展。作者：蔣陽(yáng)兵，資產(chǎn)界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士，具有獨(dú)立董事資格，深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事，深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員，深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師，深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員，中山市國(guó)資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事?tīng)?zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話：18566691717
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原標(biāo)題：
破產(chǎn)與重生系列（五）：360度解碼破產(chǎn)程序之管理人制度概述
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蔣陽(yáng)兵
