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來(lái)源：雷達(dá) Finance（ID：radarcj）

目前，海通證券正在保薦的IPO項(xiàng)目多達(dá)62家，其中主板項(xiàng)目10家、創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目31家、科創(chuàng)板項(xiàng)目19家。被調(diào)查后，或影響這些公司IPO。9月9日，海通證券大跌8.41%，市值蒸發(fā)超百億。

9月8日晚間，海通證券發(fā)布公告稱，公司收到了證監(jiān)會(huì)的立案告知書和調(diào)查通知書。對(duì)于被立案調(diào)查原因，證監(jiān)會(huì)稱，因海通證券在開展原西南藥業(yè)（現(xiàn)“奧瑞德”）財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)。

雷達(dá)財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，奧德瑞公司在去年因財(cái)報(bào)存在虛假記載、未及時(shí)披露重大債務(wù)違約及訴訟等原因收到證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局的《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》，公司及相關(guān)人員共計(jì)罰款298萬(wàn)元，左洪波作為奧德瑞實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

這并非海通證券首次因澳德瑞項(xiàng)目被處罰。2019年9月，在擔(dān)任奧瑞德重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，4名來(lái)自海通證券的項(xiàng)目主辦人因存在違規(guī)行為，被上交所予以處罰。

近年來(lái)，海通證券處分不斷。今年3月，海通證券及子公司收到證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。今年7月，證監(jiān)會(huì)公布2021年證券公司分類結(jié)果，海通證券連降兩級(jí)。

目前，海通證券正在保薦的IPO項(xiàng)目多達(dá)62家，其中主板項(xiàng)目10家、創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目31家、科創(chuàng)板項(xiàng)目19家。被調(diào)查后，或影響這些公司IPO。

01

因?qū)ζ渌矩?cái)務(wù)督導(dǎo)未盡責(zé)被立案調(diào)查

9月8日晚間，海通證券公告稱，因在擔(dān)任奧瑞德財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，收到了證監(jiān)會(huì)立案告知書和調(diào)查通知書的公告。

經(jīng)查明，奧瑞德存在下列五項(xiàng)違法事實(shí)：一、定期報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表存在虛假記載；二、未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報(bào)告中披露重大合同、重大債務(wù)違約及訴訟的情況；三、未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)交易的情況；四、未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保及訴訟的情況；五、未在年度報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易的情況。

奧瑞德的違法情況時(shí)間跨度長(zhǎng)達(dá)兩年之久，涉及的財(cái)報(bào)從2016半年報(bào)到2018年三季報(bào)。相關(guān)部門從調(diào)查到處罰最終落地同樣歷時(shí)兩年。2018年5月奧瑞德收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》；2019年11月，公司收到了證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。奧瑞德及相關(guān)人員提出陳述、申辯意見，并進(jìn)行了聽證。2020年6月，奧瑞德收到了處罰決定的事先告知書；2020年7月，公司及相關(guān)人員收到《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局最終責(zé)令?yuàn)W瑞德改正，給予警告，并處60萬(wàn)元罰款。公司15名相關(guān)人員共被處罰款238萬(wàn)元。同時(shí)，奧瑞德實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)左洪波被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

事實(shí)上，早在2019年9月，在擔(dān)任奧瑞德重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，4名來(lái)自海通證券的項(xiàng)目主辦人趙立新、錢麗燕、李春和賈文靜因存在違規(guī)行為，被上交所予以處罰。

02

連遭處分、處罰，評(píng)級(jí)連降兩級(jí)

此前在2021年3月，海通證券及子公司收到證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。

因海通證券在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括：在開展部分投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，未能審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響；未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失；投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在漏洞，債券承銷與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)缺少有效隔離，利益沖突審查機(jī)制存在缺失。

海通證券子公司海通資管在開展業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括：在開展部分投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中,未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則,有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn),未能審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響；在開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)未制定相關(guān)管理制度,未建立涵蓋投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,合規(guī)風(fēng)控機(jī)制嚴(yán)重缺失；債券交易管控存在明顯漏洞,交易對(duì)手管理有待完善,未對(duì)部分固定收益交易對(duì)手開展必要的盡職調(diào)查,未配備專職合規(guī)管理人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理的違規(guī)行為。

上海證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)令海通證券自本決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。同時(shí)要求海通證券自本決定作出之日起12個(gè)月內(nèi)，暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)；責(zé)令海通資管自本決定作出之日起12個(gè)月內(nèi)暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、自本決定作出之日起6個(gè)月內(nèi)暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案。

此外，公司還年內(nèi)還多次被處分。今年1月，公司收到交易商協(xié)會(huì)出具的《銀行間債券市場(chǎng)自律處分決定書》，責(zé)令公司對(duì)違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，進(jìn)行全面深入整改。

今年8月24日，海通證券收到上海證監(jiān)局下發(fā)的五份罰單，原因系北特科技關(guān)聯(lián)交易牽扯出的五位保薦負(fù)責(zé)人的履職問(wèn)題。

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)今年7月公布了2021年證券公司分類結(jié)果，海通證券成為唯一落入B類的頭部券商，直接降至B類級(jí)別中的BBB級(jí)。此前，海通證券連續(xù)四年被評(píng)為AA級(jí)。

03

迭被處罰的海通證券，在2021年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入234.71億元，同比增長(zhǎng)31.95%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)81.70億元，同比增長(zhǎng)49.00%。

據(jù)同花順I(yè)Find統(tǒng)計(jì)，海通證券營(yíng)業(yè)收入在A股上市的證券公司中位居第二，僅次于中信證券。同時(shí)，海通證券88.89億元的凈利潤(rùn)，同樣在A股上市的證券公司中位于第二位。

對(duì)于財(cái)富管理的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，財(cái)報(bào)稱主要是穩(wěn)步推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，核心客戶服務(wù)能力顯著提升。財(cái)務(wù)管理雖營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)率在所有行業(yè)中最低，但2021年上半年的毛利率增長(zhǎng)率在所有行業(yè)中最高，達(dá)21.88%。

從財(cái)務(wù)狀況來(lái)看，海通證券截至2021年6月30日，貨幣資金1527.11億元，較上年年末增長(zhǎng)19.45%；交易性金融資產(chǎn)2204.93億元，環(huán)比增長(zhǎng)0.04%；其他債券投資173.37億元，環(huán)比增長(zhǎng)32.26%。

2021年上半年，海通證券的資產(chǎn)負(fù)債率為76.03%，較2020年末的75.78%略微有所上升。2021中報(bào)中，海通證券總負(fù)債達(dá)5497.99億元，同比增長(zhǎng)2.71%。上述負(fù)債金額在A股證券公司中位于第四位，僅次于中信證券、華泰證券和國(guó)泰君安。

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原標(biāo)題： 海通證券被降級(jí)后又遭立案調(diào)查，一天超百億市值跌沒(méi)了