根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。2016年2月5日，基金業協會又發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》（中基協發〔2016〕4號），自該公告發布之日起，基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。同時新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等要逐項發表結論性意見。

可見，基金業協會對私募基金管理人登記時的高級管理人員情況要書面形式審查，且隨著監管趨勢力度加大，作為落實私募基金管理人專業化經營、保護投資者權益、提高管理人品牌軟實力的領導者、實施者的企業核心-高級管理人員，成為基金業協會重點關注的對象之一。本文從以下幾個方面介紹作為私募基金管理人高管應當具備什么條件。

一、關于私募基金高管常見問題及答復

1.私募基金管理人高級管理人員通常包括哪些人

法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、董事長/執行董事、總經理、副總經理、合規風控負責人、財務負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

對于高管范圍的界定，應做全面解釋，一是防止基金業協會對此事項反饋加長登記時間，二是擴大對基金管理人任職人員基本情況核查，有利于專業化經營，更好發揮職業經理人的作用。

2.私募基金管理人高級管理人員要有幾名

私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經理；私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。

3.私募基金管理人高級管理人員是否可以兼職

私募基金管理人高級管理人員不得在非關聯私募機構兼職，筆者認為根據基金業協會的監管精神，私募基金管理人應盡可能配備職業經理人擔任高管，加強監管，以提高風控水平和投資管理質量，更好地保護投資者權益，秉持“專業人做專業事”理念，做到管理人“賣者有責”。

4.高管是否均需通過基金從業資格

否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規風控負責人必須具有基金從業資格，其它高管未做強制性規定。

5.從公募基金管理機構辭職的人員能否擔任私募基金管理人高管

可以，但是從公募基金管理機構辭職的基金經理離職滿3個月后，才能在私募基金管理人里面從事投資、研究、交易等相關業務。

6、私募基金管理人高級管理人員是否需要與管理人簽訂勞動合同

根據基金業協會的監管精神，要求高管盡量專職，故高管盡可能與管理人簽訂勞動合同，既可以減少勞資糾紛，有利于規范基金管理人用人制度合法規范運營，又有利于維護勞動者合法權益，使職業經理人安心工作。

7.私募基金管理人高級管理人員“誠信狀況”主要有什么要求

本所律師綜合相關法律法規并結合實務，認為高管一般不得存在以下情況：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（5）個人所負數額較大的債務到期未清償，存在尚未了結或潛在的重大訴訟、仲裁；

（6）被列入失信被執行人名單；

（7）最近三年內違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分的情形；

（8）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被立案調查，尚未有明確結論意見的；

（9）受到行業協會的紀律處分；

（10）在資本市場誠信數據庫中存在負面信息；

（11）被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（12）在“信用中國”網站存在不良記錄；

（13）其他欺詐或不誠實行為等。

 二、私募基金管理人高管任職要求法律法規

1.《中華人民共和國公司法》

第一百四十六條　有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

(三)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

(四)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。 

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

2.《中華人民共和國證券投資基金法》

第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。 

基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

3.《證券投資基金管理公司管理辦法》

第六條　設立基金管理公司，應當具備下列條件：……（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格。

第四十六條　基金管理公司的總經理負責公司的經營管理。基金管理公司的高級管理人員及其他工作人員應當忠實、勤勉地履行職責，不得為股東、本人或者他人謀取不正當利益。

4.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

第六條 申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

（一）取得基金從業資格；

（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、督查、稽核等工作經歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責，不得濫用職權，不得違反規定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規定程序不得離職。

第四十二條 基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。

5.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第十七條　私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

6.《私募投資基金管理人內部控制指引》 

第十一條　私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。

私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

第十二條　私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。 

7.《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》 

四、關于私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求：從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

8.私募基金登記備案相關問題解答（十二）

問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求？

答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

（一）不得在非關聯的私募機構兼職。

（二）在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。

（三）對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

（四）私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

 三、私募基金管理人高管界定相關法律法規

1.《中華人民共和國公司法》

第二百一十六條 本法下列用語的含義：（一）高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

2.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

第二條 本辦法所稱證券投資基金行業高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

3.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第十七條　私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

4.《私募基金管理人登記法律意見書指引》

（十）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規\風控負責人等。

已經在基金業協會登記的私募基金管理人應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。隨著監管趨勢加大和常態化，基金業協會還會按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

作者介紹

劉韜律師 資產界專欄作者

華北水利水電大學法學學士、基金從業資格

北京市京師（鄭州）律師事務所專職律師

劉韜律師自2010年至今，先后擔任河南新民生集團、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業（有限合伙）、光大徳尚投資管理（深圳）有限公司、河南中智國裕基金管理有限公司、蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位法律顧問，為鄭州科慧科技股份有限公司、河南杰科新材料股份有限公司、河南雄峰科技股份有限公司新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計，不良資產處置及訴訟等業務。

近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟，公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。

專業領域：企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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