作者：王利平，深圳華城

來源：專注不良和法律顧問律師團(tuán)（ID：gh_c1d0498f9733）

拒不執(zhí)行判決裁定罪共同犯罪

提起自訴問題簡析

拒不執(zhí)行判決裁定罪是指對人民法院已經(jīng)生效具有給付內(nèi)容的判決書、裁定書有履行義務(wù)并且有履行能力，拒絕履行，情節(jié)嚴(yán)重的行為。拒不執(zhí)行判決裁定罪在實(shí)踐中被稱為“拒執(zhí)罪”，根據(jù)在2020年12月23日修正的《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》（2021年1月1日實(shí)施）第1條規(guī)定：“被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人、擔(dān)保人等負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第313條的規(guī)定，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪處罰”。根據(jù)規(guī)定，構(gòu)成拒執(zhí)罪的主體主要為被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行人。同時，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》（2021年1月1日實(shí)施），相應(yīng)司法解釋第2條規(guī)定了很多情形下，被執(zhí)行人可以構(gòu)成拒執(zhí)罪，根據(jù)刑法規(guī)定相應(yīng)幫助和協(xié)助的第三人可以與被執(zhí)行人構(gòu)成共同犯罪。但是，我們認(rèn)為如果對于確實(shí)沒有履行能力的被執(zhí)行人，不要因?yàn)槠渚哂衅渌献肪烤軋?zhí)罪的情況而去追究被執(zhí)行人和第三人的拒執(zhí)罪。我們最近計(jì)劃對被執(zhí)行人及其朋友、親人、合作方等（以下簡稱：第三人）以幫助、協(xié)助被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)而構(gòu)成共同犯罪為由追究拒執(zhí)罪，懇請各位專業(yè)人士多多提出意見和建議。

一、第三人與被執(zhí)行人存在共同犯罪的故意

第三人知道被執(zhí)行人有相應(yīng)生效的判決裁定履行給付義務(wù)，這是構(gòu)成犯罪的主觀方面的問題。如果第三人根本不知道被執(zhí)行人有需要履行給付的生效判決裁定的情況，不構(gòu)成共同犯罪的犯罪故意。對于是否明知，在實(shí)踐中，要根據(jù)雙方的關(guān)系、認(rèn)識時間、交往次數(shù)等綜合考慮。對于是非常親密的關(guān)系，比如夫妻、子女、父母關(guān)系，則一般情況下應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為主觀存在共同故意，但是對于夫妻正在鬧離婚、長期分居等特殊情況，則在認(rèn)定為主觀存在共同故意時需要謹(jǐn)慎。而對于僅僅是存在朋友、合作人關(guān)系的，則認(rèn)定存在共同犯罪故意時也應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎。

刑法規(guī)定的直接故意和間接故意都屬于故意犯罪的范疇。對于第三人確實(shí)在不知情的情況下幫助了被執(zhí)行人，并毀壞、轉(zhuǎn)移或隱瞞了相應(yīng)財(cái)產(chǎn)的，則不構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪，同時也不構(gòu)成幫助隱匿犯罪所得罪的幫助犯，因?yàn)榈谌礁緵]有與被執(zhí)行人存在共同犯罪的故意，但是可能構(gòu)成其他違法犯罪，比如故意毀壞公司財(cái)物、侵占公私財(cái)物。

現(xiàn)實(shí)中，對于被執(zhí)行人有很多財(cái)產(chǎn)，完全可以涵蓋被執(zhí)行人的債務(wù)，第三方轉(zhuǎn)移毀壞隱匿相應(yīng)財(cái)產(chǎn)的，一般也不構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪。但是，如果隱匿、毀壞轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)屬于法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的特定財(cái)物的，比如法院已經(jīng)查封了相應(yīng)財(cái)產(chǎn)，或者相應(yīng)財(cái)產(chǎn)屬于被執(zhí)行的標(biāo)的物，第三方在明知時進(jìn)行轉(zhuǎn)移、毀壞等的，仍然構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪。

二、第三方與被執(zhí)行人存在共同犯罪故意，并為其提供支持幫助。

第三方在明知被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行給付義務(wù)的生效判決裁定的，第三方為被執(zhí)行人提供銀行卡、隱匿財(cái)產(chǎn)的存放場所從而轉(zhuǎn)移隱匿財(cái)產(chǎn)的，構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪。

由于目前全國各級法院基本實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上對被執(zhí)行人銀行賬號、支付寶、微信等查詢和調(diào)查，被執(zhí)行人使用自己的銀行卡、微信等進(jìn)行消費(fèi)和交易是會受到限制，很多法院基本都會在立案后7日內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)查控措施，廣東省部分法院在立案后第2日就會進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)查控，效率非常的高，部分被執(zhí)行人發(fā)現(xiàn)自己的銀行卡，微信支付寶里面的資金被凍結(jié)后，往往會利用妻子、朋友、合作伙伴等第三人的相應(yīng)銀行賬號收款。筆者曾經(jīng)見過被執(zhí)行人身上的銀卡有多張是其“閨蜜”、“同學(xué)”、“合作伙伴”等人名下的，被執(zhí)行人不僅僅使用一位或兩位第三人的銀行卡進(jìn)行日常經(jīng)營和生活使用。該類型的被執(zhí)行人完全可以構(gòu)成拒執(zhí)罪，為被執(zhí)行人提供銀行卡的第三方如果明知是為了逃避執(zhí)行而為被執(zhí)行人提供相應(yīng)幫助的，則與被執(zhí)行人構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪，這類情況被追究共同犯罪的還是有的，在裁判文書網(wǎng)可以隨時查到相應(yīng)刑事判決書。

由于微信和支付寶賬號可以用手機(jī)號、QQ號碼進(jìn)行注冊，因此，一個人可以有多個支付寶賬號或者微信賬號，相應(yīng)賬號都具有支付和收款功能，因此，第三人為被執(zhí)行人提供相應(yīng)微信賬號和支付寶賬號也比較普遍，被執(zhí)行人可以隨時利用第三人名下的相應(yīng)微信賬號和支付寶賬號消費(fèi)和經(jīng)營。

另外，還存在第三人為被執(zhí)行人提供車輛、倉庫、房產(chǎn)等用于被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)。對于第三人在明知被執(zhí)行人為了逃避執(zhí)行，而為被執(zhí)行人提供相應(yīng)幫助中是否收取相應(yīng)費(fèi)用以及基于其他目的，均不影響其與被執(zhí)行人構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪的故意。

第三人自己購買相應(yīng)財(cái)物后，贈與或出賣給被執(zhí)行人，但是沒有進(jìn)行交付或變更登記是否與被執(zhí)行人構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪故意。關(guān)于該問題，我們沒有遇到過類似的情況，請各位專業(yè)人士多多溝通交流。我們認(rèn)為該類情況下第三人與被執(zhí)行人不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪。該情況下，第三方與被執(zhí)行人之間是另一種法律關(guān)系，第三方主觀上沒有存在幫助被執(zhí)行人逃避執(zhí)行的主觀意圖，再者，相應(yīng)贈與和買賣增加了被執(zhí)行人履行判決裁定的能力，增強(qiáng)了被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況。當(dāng)然，被執(zhí)行人取得相應(yīng)贈與或購買財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)后，第三人再幫助或協(xié)助被執(zhí)行人逃避執(zhí)行的，另當(dāng)別論。

三、舉證責(zé)任問題

《刑事訴訟法》第211條規(guī)定：“人民法院對于自訴案件進(jìn)行審查后，按照下列情形分別處理：（1）犯罪事實(shí)清楚，有足夠證據(jù)的案件，應(yīng)當(dāng)開庭審判；（2）缺乏罪證的自訴案件，如果自訴人提不出補(bǔ)充證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說服自訴人撤回自訴或者裁定駁回”。《最高法院關(guān)于適用<刑事訴訟法>的解釋》（2021年3月1日施行）第321條規(guī)定：“對已經(jīng)立案，經(jīng)審查缺乏證據(jù)的自訴案件，自訴人提不出補(bǔ)充證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)說服其撤回起訴或者駁回起訴；自訴人撤回起訴或駁回起訴后，又提出新的足以證明被告人有罪的證據(jù)，再次提起自訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理”。根據(jù)法律規(guī)定，在相應(yīng)舉證責(zé)任方面，追究拒執(zhí)罪共同犯罪的舉證責(zé)任由自訴人承擔(dān)，不能加重第三人和被執(zhí)行人的舉證責(zé)任。

同時，為了保障自訴人行駛自訴權(quán)，法律也規(guī)定了自訴人可以申請人民法院調(diào)查或者法院要求公安協(xié)助調(diào)查的問題，但是相應(yīng)立法目的僅僅是體現(xiàn)法律保障自訴人的自訴權(quán)，屬于一種公平原則的體現(xiàn)。比如：《最高法院關(guān)于適用<刑事訴訟法>的解釋》（2021年3月1日施行）第325條規(guī)定：“自訴案件當(dāng)事人因客觀原因不能取得的證據(jù)，申請人民法院調(diào)取的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并提供相關(guān)線索或材料。人民法院認(rèn)為有必要的，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)取。對通過信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的侮辱、誹謗行為，被害人向人民法院告訴，但是提供證據(jù)確有困難的，人民法院可以要求公安機(jī)關(guān)提供協(xié)助。”

第三人方?jīng)]有責(zé)任和義務(wù)去核實(shí)被執(zhí)行人具體的債務(wù)和給付情況，比如第三人提供自己的銀行卡、場地給被執(zhí)行人使用時，沒有義務(wù)核實(shí)被執(zhí)行人是否有執(zhí)行案件，是否有需要履行生效的判決和裁決等問題，往往只是憑借被執(zhí)行人單方的說明或告知。共同犯罪的故意、犯罪行為等舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)由自訴人舉證，不能把舉證責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給第三人和被執(zhí)行人。因此，提起自訴的自訴人應(yīng)當(dāng)搜集和調(diào)查相應(yīng)證據(jù)。實(shí)踐中，我們建議最好從被執(zhí)行人處調(diào)查和搜集相應(yīng)證據(jù)，根據(jù)相應(yīng)線索和證據(jù)，初步判斷第三人是否與被執(zhí)行人構(gòu)成共同犯罪，代理律師在自訴案件中需要強(qiáng)有力的取證意識和分析判斷能力。

關(guān)于刑事自訴案件代理律師能否請求法院開具律師調(diào)查令的問題。律師調(diào)查令目前只是使用在民事訴訟程序和執(zhí)行程序。刑事訴訟法及其司法解釋中只是規(guī)定了犯罪嫌疑人、被告人的辯護(hù)人的相應(yīng)調(diào)查權(quán)利，沒有明確規(guī)定刑事自訴人的代理律師可以向法院申請律師調(diào)查令調(diào)查相應(yīng)的證據(jù)。刑事訴訟法大多的是規(guī)定了犯罪嫌疑人、被告人的辯護(hù)律師可以進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查和申請檢察院、法院進(jìn)行調(diào)查的相應(yīng)權(quán)利，沒有明確規(guī)定自訴人的代理律師的相應(yīng)調(diào)查權(quán)問題。我們建議在追究被執(zhí)行人與第三人共同構(gòu)成拒執(zhí)罪的自訴案件中，如果感覺被執(zhí)行人屬于有錢不還的典型的“老賴”時，則最好先在執(zhí)行程序中代理律師積極請求法院調(diào)查或者申請律師調(diào)查令進(jìn)行調(diào)查，搜集和調(diào)查相應(yīng)證據(jù)，比如搜集的證據(jù)金額達(dá)到了當(dāng)?shù)胤ㄔ阂?guī)定的犯罪金額（廣東個人金額達(dá)到2萬元，單位金額達(dá)到30萬元）和情況的，被執(zhí)行人仍然不履行相應(yīng)判決裁定的，則可以積極采取提起刑事自訴，從而達(dá)到實(shí)現(xiàn)債權(quán)的目的。

四、其他問題

1、拒執(zhí)罪的犯罪金額每個地方規(guī)定不同。以廣東省為例，廣東省高級法院、廣東省檢察院、廣東省公安廳共同發(fā)布的《關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件的規(guī)范指引》（2018年9月12日發(fā)布）第2條最后一項(xiàng)規(guī)定：“被執(zhí)行人或者擔(dān)保人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀壞財(cái)產(chǎn)致使判決、裁定無法執(zhí)行的，刑事立案標(biāo)準(zhǔn)一般按自然人達(dá)2萬元人民幣以上、單位達(dá)20萬元人民幣以上掌握；以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的，明顯不合理低價一般按低于市場價值50%以上掌握。”同時，四川省高級法院、四川省檢察院、四川省公安廳《關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件若干問題的意見》（2020年12月16日印發(fā)）第2條最后一項(xiàng)規(guī)定：“對于本條第一款第一項(xiàng)中的以明顯不合理低價轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，明顯不合理的低價以轉(zhuǎn)讓價格達(dá)不到交易時交易地的指導(dǎo)價或者市場交易價的70%予以認(rèn)定。”

根據(jù)相應(yīng)規(guī)定，每個地方的立案標(biāo)準(zhǔn)不同，申請強(qiáng)制執(zhí)行管轄地主要是被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)所在地、被執(zhí)行人的戶口所在地、被執(zhí)行人的經(jīng)常居住地、一審法院所在地等幾個地方管轄，申請執(zhí)行人應(yīng)向最有利于的推動執(zhí)行的地方申請強(qiáng)制執(zhí)行，而不應(yīng)過多考慮執(zhí)行的差旅費(fèi)、時間花銷成本。每個地方對于拒執(zhí)罪的規(guī)定都是不同的，應(yīng)當(dāng)向有明確規(guī)定構(gòu)成拒執(zhí)罪金額和條件的地方申請強(qiáng)制執(zhí)行。通過追究第三人與被執(zhí)行人共同構(gòu)成拒執(zhí)罪的方式提起自訴有利于被執(zhí)行人積極履行相應(yīng)判決裁定的義務(wù)。追究第三人和被執(zhí)行人共同構(gòu)成拒執(zhí)罪的前提是被執(zhí)行人屬于有錢不還的典型“老賴”類型，如果確實(shí)沒有履行能力的，則自訴人提起自訴追究第三人與被執(zhí)行人的共同犯罪失去了現(xiàn)實(shí)的意義。

2、沒有依法追究第三人與被執(zhí)行人構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪的，則視為放棄對相應(yīng)人員追究拒執(zhí)罪。最高法院關(guān)于適用<刑事訴訟法>的解釋》（2021年3月1日施行）第323條規(guī)定：“自訴人明知有其他共同侵害人，但只對部分侵害人提起自訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理，并告知其放棄告訴的法律后果；自訴人放棄告訴，判決宣告后又對其他共同侵害人就同一事實(shí)提起自訴的，人民法院不予受理。”。根據(jù)最新的法律規(guī)定，在提起追究第三人與被執(zhí)行人構(gòu)成拒執(zhí)罪的共同犯罪時應(yīng)當(dāng)慎重考慮放棄被追究人員問題。

3、追究共同犯罪的管轄。根據(jù)最高法院關(guān)于適用<刑事訴訟法>的解釋》（2021年3月1日施行）第二條規(guī)定：“犯罪地包括犯罪行為地和犯罪結(jié)果地。”。第3條規(guī)定：“被告人的戶籍地為其居住地。經(jīng)常居住地與戶籍地不一致的，經(jīng)常居住地為其居住地。經(jīng)常居住地被被告人被追訴前已連續(xù)居住1年以上的地方，但住院就醫(yī)的除外”。另外，《最高法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》（2021年1月1日實(shí)施）第5條的規(guī)定：“拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件，一般由被執(zhí)行法院所在地人民法院管轄”。該司法解釋在2015年7月20日已經(jīng)公布并實(shí)施，并在2020年12月23日修改后于2021年1月1日實(shí)施。在上面已經(jīng)說過了，申請強(qiáng)制執(zhí)行的管轄法院一般有被執(zhí)行人住所地、財(cái)產(chǎn)所在地、被執(zhí)行人經(jīng)常居住地、一審法院所在地等，申請強(qiáng)制執(zhí)行時就要考慮當(dāng)?shù)厥欠窨梢宰肪烤軋?zhí)罪？拒執(zhí)罪構(gòu)成條件和金額是否明確？律師調(diào)查取證問題？司法環(huán)境問題？等等，向有利于執(zhí)行申請人（自訴人）的相應(yīng)法院申請執(zhí)行，不應(yīng)當(dāng)過多考慮差旅費(fèi)、時間成本等。

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原標(biāo)題： 拒不執(zhí)行判決裁定罪共同犯罪提起自訴問題簡析