作者：顏曉妹

來源：零壹財經（ID：Finance_01）

摘要

近日，證監會證券基金機構監管部下發了《關于做好2021年證券公司分類評價工作的通知》，一年一度的券商分類評級工作已經開展，目前證券公司底稿收集工作已初步完成。

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

2020年，A類券商共有47家（AA類15家，A類32家）；B類券商共39家（BBB類23家，BB類10家，B類6家）；C類11家（CCC類6家，CC類4家，C類1家）；D類1家（網信證券）。

據公開披露數據，零壹智庫對已成立證券公司及其名單信息進行梳理統計。截至2021年7月2日，已注冊證券公司有140家（包括券商資管子公司及投行子公司），其中上市公司41家，合資券商18家（2家上市公司）。從注冊地址來看，這些券商分布在30個省市，其中上海市31家，廣東省28家，北京市18家，三地合計77家，占比55%。

券商資管子公司目前在營20家，還有1家已獲批還未正式營業，券商投行子公司目前已成立5家，此外已成立券商金融科技子公司2家。

二、上市證券公司

據零壹智庫不完全統計，截至2021年7月2日，中國境內已上市的券商有41家，注冊地分布在21個省市，其中廣東6家，上海5家，北京4家，合計15家，占比36.6%。

同時在A股和H股上市的有13家，其中，海通證券、光大證券、東方證券、國泰君安注冊地為上海，中國銀河、中信建投、中金公司注冊地為北京，注冊地為廣東的分別為中信證券、廣發證券、招商證券，華泰證券、國聯證券注冊地為江蘇，中原證券注冊地為河南。

上市券商中，A類（AA類12家，A類18家）評級的有30家；B類（BBB類7家,BB類1家,B類2家）評級10家：CCC類評級1家，為太平洋證券。

表1：已上市券商名錄（41家）

三、未上市證券公司

未上市券商有74家，注冊地分布在23個省市，其中廣東16家，上海13家，北京12家，合計41家，占比55.4%。

在2020年證監會評級中，未上市券商中有57家參與評級，A類（AA類3家，A類14家）評級的有17家；B類（BBB類16家,BB類9家,B類4家）評級29家；C類（CCC類評級5家,CC類4家,C類1家）評級10家；D類評級1家。

在74家未上市證券公司中，有10家為12家證券公司控股股東。分別為中信證券控股中信證券（山東）、中信證券華南和金通證券；華泰證券控股華泰聯合；北京高華控股高盛高華；山西證券控股中德證券；恒泰證券控股恒泰長財；國聯證券控股華英證券；華鑫證券控股摩根士丹利華鑫；方正證券控股瑞信方正；申萬宏源控股申萬宏源西部；中金公司控股中金財富。

（數據截至2021年7月2日）

甬興證券于2021年1月22日獲批成立，11月9日揭牌營業，為寧波開發投資集團有限公司全資子公司，注冊資本為20億元，是寧波現有唯一一家綜合類證券公司。2021年4月28日，甬興證券發布公告稱，2020年實現營業收入9010.36萬元，實現凈虧損9574.71萬元。

四、合資證券公司

據零壹智庫不完全統計，目前已成立的合資證券公司有18家，其中外資控股的9家，分別為匯豐前海、瑞信證券、高盛高華、瑞銀證券、摩根士丹利華鑫、摩根大通、野村東方、大和證券和星展證券。這18家合資證券公司注冊地為上海的9家，北京6家，廣東2家，福建1家。

2020年2月21日，證監會發出《關于核準設立金圓統一證券有限公司的批復》，核準設立金圓統一證券有限公司，這也是2020年首家獲批的合資券商。9月17日，金圓統一證券拿到證監會頒發的《經營證券期貨業務許可證》。

金圓統一證券是由廈門金圓集團（市屬國有金融控股集團）和臺灣統一證券聯合發起設立的首家兩岸合資證券公司，注冊資本金12億元人民幣，其中金圓集團持股51%，統一證券持股49%。2020年，金圓統一證券實現營業收入1739.11萬元，歸屬母公司所有者的利潤為-1947.80萬元。

2020年4月，證監會宣布，在全國范圍內取消證券公司外資股東持股比例限制，外資股東51%的持股比例限制徹底取消，外資進入中國證券市場進度加速，紛紛實現控股或新設券商。2020年12月8日，高盛集團宣布擬直接收購其他股東股權，100%持股高盛高華證券，目前尚未完成工商變更。

大和證券于2020年8月獲得中國證監會核準批復，同年12月18日完成工商登記，注冊地為北京市西城區，注冊資本10億元，是唯一一家擁有投資銀行牌照的日資證券公司。

2020年9月1日，證監會官網顯示，星展證券于8月27日核準設立。星展證券注冊地為上海，注冊資本為人民幣15億元，業務范圍為證券經紀、證券投資咨詢、證券自營、證券承銷和保薦。星展銀行持有51%股份，上海東浩蘭生投資管理有限公司持股24.67%，上海黃浦投資控股（集團）有限公司持股13.33%。

五、券商資管子公司

截至2021年7月2日，券商資管子公司有21家，注冊地分布在上海（12家），廣東（6家），浙江（2家），福建（1家）四個省市。自2018年4月27日央行《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》（以下簡稱“資管新規”）正式發布，已有4家證券公司獲批成立資管子公司。

安信資管是央行資管新規發布以來，成立的第一家券商資管子公司。安信資管是安信證券的全資子公司，注冊資本10億元。安信證券從 2018年2月23日向證監會提交設立安信資管的申請材料，到2019年12月3日正式核準設立，歷時近2年，并于2020年1月16日取得營業執照，并于同年6月取得經營證券期貨業務許可。

山證資管為山西證券全資子公司，目前還未正式營業，于2021年5月25日獲批成立，注冊地為上海市，注冊資本為5億元，業務范圍為證券資產管理、公開募集證券投資基金管理業務。

受新冠疫情影響，資管新規對資管機構整改的過渡期延長至2021年底，離過渡期結束還有不到半年的時間。據零壹智庫不完全統計，2021年以來，已有中信證券、中金公司、華創證券、中信建投和國金證券5家券商宣布將設立資管子公司。

2021年3月30日，中金公司2020年年報披露：中金公司董事會同意出資不超過15億元（含）（其中初始注冊資本10億元）設立全資子公司中金資產管理有限公司，同時申請公募牌照。

4月9日，華創陽安發布公告稱，其全資子公司華創證券擬出資5億元設立全資資產管理子公司華創資管，專門從事證券資產管理業務及監管部門許可的其他業務。

4月22日，中信建投發布公告稱，董事會同意公司出資不超過25億元（含）（其中初始注冊資本10億元），設立全資子公司中信建投證券資產管理有限公司（暫定名），從事證券資產管理業務、公開募集證券投資基金管理業務以及監管機構核準的其他業務。

4月28日，國金證券表示將要出資3億設立資管子公司，還提供累計不超過9億的凈資本擔保承諾。

6月23日，中信證券發布公告，擬在8月9日召開的臨時股東大會上審議設立資管子公司議案，同意出資不超過30億元，并提供不超過70億元的凈資本擔保承諾。

六、券商投行子公司

據證監會官網數據顯示，目前券商投行子公司有5家，北京、上海各2家，新疆1家。其中除申萬宏源承銷保薦外，其他三家投行子公司的母公司均為上市公司，東方投行母公司東方證券為A+H上市公司。

2021年6月21日，東方證券發布公告稱，為進一步整合資源、提高效率，有效提升業務拓展和客戶綜合服務能力，擬吸收合并公司投行業務全資子公司東方投行，吸收合并完成后，該公司投行作為部門整體運作。

七、券商金融科技子公司

截至2021年7月2日，券商金融科技子公司有2家，分別為金騰科技信息(深圳)有限公司（金騰科技），山證科技（深圳）有限公司（山證科技），注冊地均在廣東。

2020年3月13日，山西證券成立全資金融科技子公司山證科技（深圳）有限公司（簡稱“山證科技”），注冊資本金2億元，注冊地位于廣東深圳。山證科技是國內首家由監管機構批準的、國內證券公司獨資的金融科技子公司，公司經營范圍包括計算機軟件、信息系統軟件開發、信息技術咨詢、數據管理等，以服務山西證券母公司為主。

2020年6月24日，中金公司與騰訊數碼合資成立金融科技子公司金騰科技信息（深圳）有限公司（簡稱“金騰科技”），注冊資本金5億元，其中中金公司持股51%，騰訊數碼持股49%，注冊地位于廣東深圳。金騰科技是證券業首家合資金融科技子公司，重點合作方向包括精準營銷、大數據分析等。

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原標題： 券商及其三類子公司大全