北京市法院執(zhí)行局局長座談會（第十一次會議）紀(jì)要

——關(guān)于執(zhí)行工作中涉案外人異議若干問題的意見

為進(jìn)一步解決執(zhí)行工作中涉案外人異議的疑難問題，統(tǒng)一司法尺度，規(guī)范辦案程序，切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人、案外人的合法權(quán)益，北京市法院執(zhí)行局局長座談會于2020年12月15日召開了第十一次會議。與會同志通過認(rèn)真討論，就執(zhí)行工作中涉案外人異議的若干問題取得了基本共識。現(xiàn)紀(jì)要如下：

1.【不具備案外人異議主體資格的情形】案外人依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條的規(guī)定提出異議，有下列情形之一的，可以認(rèn)定其不具備案外人異議主體資格，裁定駁回其異議申請：

（一）公司作為被執(zhí)行人，其股東以執(zhí)行該公司的財(cái)產(chǎn)影響其股東權(quán)益為由提出異議的；

（二）合伙作為被執(zhí)行人，其合伙人以執(zhí)行該合伙的財(cái)產(chǎn)影響其合伙權(quán)益為由提出異議的；

（三）承租人未經(jīng)出租人同意轉(zhuǎn)租被執(zhí)行的不動產(chǎn)，次承租人以在租賃期限內(nèi)不應(yīng)騰交該不動產(chǎn)為由提出異議的；

（四）被執(zhí)行人的其他債權(quán)人以執(zhí)行被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)影響其債權(quán)受償為由提出異議的；

（五）被執(zhí)行人的共同居住人未對被執(zhí)行人的房屋主張實(shí)體權(quán)利而僅以執(zhí)行該房屋影響其生活為由提出異議的；

（六）案外人與執(zhí)行標(biāo)的不具有法律上直接利害關(guān)系的其他情形。

法條鏈接：《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條的規(guī)定執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標(biāo)的提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定中止對該標(biāo)的的執(zhí)行；理由不成立的，裁定駁回。案外人、當(dāng)事人對裁定不服，認(rèn)為原判決、裁定錯(cuò)誤的，依照審判監(jiān)督程序辦理；與原判決、裁定無關(guān)的，可以自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

2.【案外人執(zhí)行異議提出的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及“執(zhí)行終結(jié)、執(zhí)行程序終結(jié)”的界定】案外人依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條規(guī)定提出異議的，應(yīng)當(dāng)在異議指向的執(zhí)行標(biāo)的執(zhí)行終結(jié)之前提出；執(zhí)行標(biāo)的由當(dāng)事人受讓的，應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行程序終結(jié)之前提出。

執(zhí)行標(biāo)的為貨幣類財(cái)產(chǎn)的，前款中的“執(zhí)行終結(jié)”是指案款已經(jīng)發(fā)放給申請執(zhí)行人；執(zhí)行標(biāo)的為非貨幣類財(cái)產(chǎn)，需對該財(cái)產(chǎn)予以拍賣、變賣或其他方式變價(jià)的，前款中的“執(zhí)行終結(jié)”是指拍賣、變賣成交裁定或以物抵債裁定已經(jīng)送達(dá)買受人或承受人。

第一款中的“執(zhí)行程序終結(jié)”包括被執(zhí)行人自動履行完畢、人民法院強(qiáng)制執(zhí)行完畢、當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議并履行完畢等實(shí)體性結(jié)案，不包括終結(jié)本次執(zhí)行程序等程序性結(jié)案。

3.【“一事不再理”及案外人異議的受理，即“未提出異議之訴，但發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)或者事由”】案外人撤回異議，或者案外人異議被裁定駁回后未提出異議之訴，案外人再次在同一執(zhí)行案件中就同一執(zhí)行標(biāo)的提出異議的，人民法院不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回其異議申請。

案外人異議被裁定駁回后未提出異議之訴，而申請對該裁定進(jìn)行執(zhí)行監(jiān)督的，人民法院不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回其執(zhí)行監(jiān)督申請。

案外人異議被裁定駁回后提出過異議之訴，案外人又以發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)或新的事由為由再次在同一執(zhí)行案件中就同一執(zhí)行標(biāo)的提出異議的，人民法院不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回其異議申請。

案外人撤回異議，或者案外人異議被裁定駁回后未提出異議之訴，案外人又以發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)或新的事由為由再次在同一執(zhí)行案件中就同一執(zhí)行標(biāo)的提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以受理并審查。

4.【上述被駁回的案外人異議申請可復(fù)議】執(zhí)行法院因存在本紀(jì)要第1條、第2條、第3條第一、三款的情形而裁定駁回案外人的異議申請，案外人不服的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議。

5.【執(zhí)行依據(jù)指向的執(zhí)行標(biāo)的存在錯(cuò)誤應(yīng)通過審判監(jiān)督程序救濟(jì)】經(jīng)審查，案外人提出異議的實(shí)質(zhì)是認(rèn)為作為執(zhí)行依據(jù)的刑事裁判文書將異議指向的標(biāo)的確認(rèn)為執(zhí)行標(biāo)的存在錯(cuò)誤，損害其合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回其異議申請，并告知其可以通過審判監(jiān)督程序?qū)で缶葷?jì)。案外人對該裁定不服的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議。

6.【案外人針對未載明被保全的特定物提出異議的審查】人民法院裁定對訴訟爭議標(biāo)的以外的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全但僅載明應(yīng)保全的財(cái)產(chǎn)金額、未載明被保全的特定物，且由執(zhí)行部門負(fù)責(zé)保全實(shí)施，案外人基于實(shí)體權(quán)利對被保全財(cái)產(chǎn)提出排除執(zhí)行書面異議的，由執(zhí)行法院的執(zhí)行裁判部門依照民事訴訟法第二百二十七條的規(guī)定進(jìn)行審查并作出裁定。

7.【審查案外人異議的依據(jù)】人民法院審查案外人異議時(shí)，需要適用《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十六條至第二十九條規(guī)定的，可以參考《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》（法[2019]254號）第123條至127條的精神作出認(rèn)定。

8.【被執(zhí)行人的破產(chǎn)申請不影響異議的繼續(xù)審查】案外人異議審查期間，對被執(zhí)行人的破產(chǎn)申請被依法受理的，不影響異議的繼續(xù)審查。

9.【案外人異議成立后依據(jù)申請依法解除查控】案外人依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條的規(guī)定提出異議、異議之訴，生效的異議裁定或異議之訴判決支持案外人請求，案外人申請解除對執(zhí)行標(biāo)的的查控的，由采取查控措施的部門核實(shí)相關(guān)情況后依法解除查控，委托執(zhí)行、指定執(zhí)行的除外。

10.【執(zhí)行異議妨害執(zhí)行責(zé)任的承擔(dān)】被執(zhí)行人與案外人惡意串通，通過執(zhí)行異議妨害執(zhí)行的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十三條規(guī)定處理。申請執(zhí)行人因此受到損害的，可以提起訴訟要求被執(zhí)行人、案外人賠償。

附：《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十六條至第二十九條規(guī)定

第二十六條：金錢債權(quán)執(zhí)行中,案外人依據(jù)執(zhí)行標(biāo)的被查封、扣押、凍結(jié)前作出的另案生效法律文書提出排除執(zhí)行異議，人民法院應(yīng)當(dāng)按照下列情形，分別處理：（一）該法律文書系就案外人與被執(zhí)行人之間的權(quán)屬糾紛以及租賃、借用、保管等不以轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)屬為目的的合同糾紛，判決、裁決執(zhí)行標(biāo)的歸屬于案外人或者向其返還執(zhí)行標(biāo)的且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的，應(yīng)予支持；（二）該法律文書系就案外人與被執(zhí)行人之間除前項(xiàng)所列合同之外的債權(quán)糾紛，判決、裁決執(zhí)行標(biāo)的歸屬于案外人或者向其交付、返還執(zhí)行標(biāo)的的，不予支持。（三）該法律文書系案外人受讓執(zhí)行標(biāo)的的拍賣、變賣成交裁定或者以物抵債裁定且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的，應(yīng)予支持。金錢債權(quán)執(zhí)行中，案外人依據(jù)執(zhí)行標(biāo)的被查封、扣押、凍結(jié)后作出的另案生效法律文書提出排除執(zhí)行異議的，人民法院不予支持。非金錢債權(quán)執(zhí)行中，案外人依據(jù)另案生效法律文書提出排除執(zhí)行異議，該法律文書對執(zhí)行標(biāo)的權(quán)屬作出不同認(rèn)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知案外人依法申請?jiān)賹徎蛘咄ㄟ^其他程序解決。申請執(zhí)行人或者案外人不服人民法院依照本條第一、二款規(guī)定作出的裁定，可以依照民事訴訟法第二百二十七條規(guī)定提起執(zhí)行異議之訴。

第二十七條：申請執(zhí)行人對執(zhí)行標(biāo)的依法享有對抗案外人的擔(dān)保物權(quán)等優(yōu)先受償權(quán)，人民法院對案外人提出的排除執(zhí)行異議不予支持，但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。

第二十八條：金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產(chǎn)提出異議，符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的，人民法院應(yīng)予支持：（一）在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同；（二）在人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn)；（三）已支付全部價(jià)款，或者已按照合同約定支付部分價(jià)款且將剩余價(jià)款按照人民法院的要求交付執(zhí)行；（四）非因買受人自身原因未辦理過戶登記。

第二十九條：金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下的商品房提出異議，符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的，人民法院應(yīng)予支持：（一）在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同；（二）所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋；（三）已支付的價(jià)款超過合同約定總價(jià)款的百分之五十。

《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》（法[2019]254號） 

123.【案外人依據(jù)另案生效裁判對非金錢債權(quán)的執(zhí)行提起執(zhí)行異議之訴】審判實(shí)踐中，案外人有時(shí)依據(jù)另案生效裁判所認(rèn)定的與執(zhí)行標(biāo)的物有關(guān)的權(quán)利提起執(zhí)行異議之訴，請求排除對標(biāo)的物的執(zhí)行。此時(shí)，鑒于作為執(zhí)行依據(jù)的生效裁判與作為案外人提出執(zhí)行異議依據(jù)的生效裁判，均涉及對同一標(biāo)的物權(quán)屬或給付的認(rèn)定，性質(zhì)上屬于兩個(gè)生效裁判所認(rèn)定的權(quán)利之間可能產(chǎn)生的沖突，人民法院在審理執(zhí)行異議之訴時(shí)，需區(qū)別不同情況作出判斷：如果作為執(zhí)行依據(jù)的生效裁判是確權(quán)裁判，不論作為執(zhí)行異議依據(jù)的裁判是確權(quán)裁判還是給付裁判，一般不應(yīng)據(jù)此排除執(zhí)行，但人民法院應(yīng)當(dāng)告知案外人對作為執(zhí)行依據(jù)的確權(quán)裁判申請?jiān)賹彛蝗绻鳛閳?zhí)行依據(jù)的生效裁判是給付標(biāo)的物的裁判，而作為提出異議之訴依據(jù)的裁判是確權(quán)裁判，一般應(yīng)據(jù)此排除執(zhí)行，此時(shí)人民法院應(yīng)告知其對該確權(quán)裁判申請?jiān)賹彛蝗绻麅蓚€(gè)裁判均屬給付標(biāo)的物的裁判，人民法院需依法判斷哪個(gè)裁判所認(rèn)定的給付權(quán)利具有優(yōu)先性，進(jìn)而判斷是否可以排除執(zhí)行。    

124.【案外人依據(jù)另案生效裁判對金錢債權(quán)的執(zhí)行提起執(zhí)行異議之訴】作為執(zhí)行依據(jù)的生效裁判并未涉及執(zhí)行標(biāo)的物，只是執(zhí)行中為實(shí)現(xiàn)金錢債權(quán)對特定標(biāo)的物采取了執(zhí)行措施。對此種情形，《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第26條規(guī)定了解決案外人執(zhí)行異議的規(guī)則，在審理執(zhí)行異議之訴時(shí)可以參考適用。依據(jù)該條規(guī)定，作為案外人提起執(zhí)行異議之訴依據(jù)的裁判將執(zhí)行標(biāo)的物確權(quán)給案外人，可以排除執(zhí)行；作為案外人提起執(zhí)行異議之訴依據(jù)的裁判，未將執(zhí)行標(biāo)的物確權(quán)給案外人，而是基于不以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的的有效合同（如租賃、借用、保管合同），判令向案外人返還執(zhí)行標(biāo)的物的，其性質(zhì)屬于物權(quán)請求權(quán)，亦可以排除執(zhí)行；基于以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的有效合同（如買賣合同），判令向案外人交付標(biāo)的物的，其性質(zhì)屬于債權(quán)請求權(quán)，不能排除執(zhí)行。    

應(yīng)予注意的是，在金錢債權(quán)執(zhí)行中，如果案外人提出執(zhí)行異議之訴依據(jù)的生效裁判認(rèn)定以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的的合同（如買賣合同）無效或應(yīng)當(dāng)解除，進(jìn)而判令向案外人返還執(zhí)行標(biāo)的物的，此時(shí)案外人享有的是物權(quán)性質(zhì)的返還請求權(quán)，本可排除金錢債權(quán)的執(zhí)行，但在雙務(wù)合同無效的情況下，雙方互負(fù)返還義務(wù)，在案外人未返還價(jià)款的情況下，如果允許其排除金錢債權(quán)的執(zhí)行，將會使申請執(zhí)行人既執(zhí)行不到被執(zhí)行人名下的財(cái)產(chǎn)，又執(zhí)行不到本應(yīng)返還給被執(zhí)行人的價(jià)款，顯然有失公允。為平衡各方當(dāng)事人的利益，只有在案外人已經(jīng)返還價(jià)款的情況下，才能排除普通債權(quán)人的執(zhí)行。反之，案外人未返還價(jià)款的，不能排除執(zhí)行。   

125.【案外人系商品房消費(fèi)者】實(shí)踐中，商品房消費(fèi)者向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)購買商品房，往往沒有及時(shí)辦理房地產(chǎn)過戶手續(xù)。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)因欠債而被強(qiáng)制執(zhí)行，人民法院在對尚登記在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下但已出賣給消費(fèi)者的商品房采取執(zhí)行措施時(shí)，商品房消費(fèi)者往往會提出執(zhí)行異議，以排除強(qiáng)制執(zhí)行。對此，《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第29條規(guī)定，符合下列情形的，應(yīng)當(dāng)支持商品房消費(fèi)者的訴訟請求：一是在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同；二是所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋；三是已支付的價(jià)款超過合同約定總價(jià)款的百分之五十。人民法院在審理執(zhí)行異議之訴案件時(shí)，可參照適用此條款。    

問題是，對于其中“所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋”如何理解，審判實(shí)踐中掌握的標(biāo)準(zhǔn)不一。“買受人名下無其他用于居住的房屋”，可以理解為在案涉房屋同一設(shè)區(qū)的市或者縣級市范圍內(nèi)商品房消費(fèi)者名下沒有用于居住的房屋。商品房消費(fèi)者名下雖然已有1套房屋，但購買的房屋在面積上仍然屬于滿足基本居住需要的，可以理解為符合該規(guī)定的精神。    

對于其中“已支付的價(jià)款超過合同約定總價(jià)款的百分之五十”如何理解，審判實(shí)踐中掌握的標(biāo)準(zhǔn)也不一致。如果商品房消費(fèi)者支付的價(jià)款接近于百分之五十，且已按照合同約定將剩余價(jià)款支付給申請執(zhí)行人或者按照人民法院的要求交付執(zhí)行的，可以理解為符合該規(guī)定的精神。    

126.【商品房消費(fèi)者的權(quán)利與抵押權(quán)的關(guān)系】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》第1條、第2條的規(guī)定，交付全部或者大部分款項(xiàng)的商品房消費(fèi)者的權(quán)利優(yōu)先于抵押權(quán)人的抵押權(quán)，故抵押權(quán)人申請執(zhí)行登記在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下但已銷售給消費(fèi)者的商品房，消費(fèi)者提出執(zhí)行異議的，人民法院依法予以支持。但應(yīng)當(dāng)特別注意的是，此情況是針對實(shí)踐中存在的商品房預(yù)售不規(guī)范現(xiàn)象為保護(hù)消費(fèi)者生存權(quán)而作出的例外規(guī)定，必須嚴(yán)格把握條件，避免擴(kuò)大范圍，以免動搖抵押權(quán)具有優(yōu)先性的基本原則。因此，這里的商品房消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)僅限于符合本紀(jì)要第125條規(guī)定的商品房消費(fèi)者。買受人不是本紀(jì)要第125條規(guī)定的商品房消費(fèi)者，而是一般的房屋買賣合同的買受人，不適用上述處理規(guī)則。    

127.【案外人系商品房消費(fèi)者之外的一般買受人】金錢債權(quán)執(zhí)行中，商品房消費(fèi)者之外的一般買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產(chǎn)提出異議，請求排除執(zhí)行的，《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第28條規(guī)定，符合下列情形的依法予以支持：一是在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同；二是在人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn)；三是已支付全部價(jià)款，或者已按照合同約定支付部分價(jià)款且將剩余價(jià)款按照人民法院的要求交付執(zhí)行；四是非因買受人自身原因未辦理過戶登記。人民法院在審理執(zhí)行異議之訴案件時(shí)，可參照適用此條款。    

實(shí)踐中，對于該規(guī)定的前3個(gè)條件，理解并無分歧。對于其中的第4個(gè)條件，理解不一致。一般而言，買受人只要有向房屋登記機(jī)構(gòu)遞交過戶登記材料，或向出賣人提出了辦理過戶登記的請求等積極行為的，可以認(rèn)為符合該條件。買受人無上述積極行為，其未辦理過戶登記有合理的客觀理由的，亦可認(rèn)定符合該條件