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永煤集團收到上交所紀律處分決定書!

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2021-10-26 11:40 3213 0 0
根據永城煤電控股集團有限公司2021年10月22日的公告,公司于10月20日收到上海證券交易所的紀律處分決定書

作者:債券民工在路上

來源:債券民工(ID:bondworker)

  根據永城煤電控股集團有限公司(以下簡稱“永煤集團”)2021年10月22日的公告,公司于10月20日收到上海證券交易所的紀律處分決定書,因涉在財務報告中嫌虛增貨幣資金,對永煤集團及時任高管進行公開譴責!

   2020年11月10日,永煤集團電發行的“20永煤SCP003”意外違約,在信用債券市場上引發了極大的關注。永煤集團及相關中介機構相繼收到了監管機構的處分。在上海證券交易所的此次紀律處分之前的2021年1月14日,交易商協會對永煤集團予以公開譴責,暫停其債務融資工具相關業務1年。

  永煤集團的控股股東河南能源化工集團有限公司被交易商協會予以嚴重警告,暫停債務融資工具相關業務7個月。

  永煤集團債券違約之后,不止讓永煤集團和河南能化被交易商協會的嚴厲處分,引發了交易商協會對1家會計師事務所(希格瑪會計師事務所)、1家評級機構(中誠信評級)、7家金融機構(海通證券、海通期貨、海通證券資管、東?;?、興業銀行、光大銀行、中原銀行)的自律處分。這么大的自律處分力度在信用債券歷史上絕無僅有,康美藥業和康得新等影響較大的違約發行人也沒有這個待遇。打開交易商協會的自律處分頁面,直接被永煤事件的相關機構自律處分情況刷屏。

  2020年以來華晨集團、永煤集團、紫光集團等部分高評級債券違約,評級機構未能起到提前預警的作用,這在一定程度上也引起了債券市場上對于評級機構預警作用的爭議,對信用債券市場形成了較大的沖擊。交易所和交易商協會作為自律監管機構,肯定是無法阻止債券發行人違約的。但是監管針對債券發行人和中介機構的一系列自律調查措施,不僅可以查清債券違約事件中是否存在違規行為,給投資者一個明確的答復;而且可以有效震懾發行人和中介機構,在一定程度上預防未來類似事件的發生。更重要的是,監管機構的自律調查和處分措施,杜絕了發行人和中介機構的僥幸心理,杜絕各種違規行為。

注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協議

本文由“債券民工”投稿資產界,并經資產界編輯發布。版權歸原作者所有,未經授權,請勿轉載,謝謝!

原標題: 永煤集團收到上交所紀律處分決定書!

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    蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業破產與重組專業委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協會個人破產委員會秘書長,深圳律師協會破產清算專業委員會委員,深圳律協遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家庫成員。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業破產與重組法律服務。聯系電話:18566691717

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    劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰尽? 蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業領域:企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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