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券商合規(guī)

【讀財(cái)報(bào)】券商合規(guī)透視:40余家被罰履職失責(zé)、合規(guī)疏漏成為監(jiān)管重點(diǎn)

【讀財(cái)報(bào)】券商合規(guī)透視:40余家被罰履職失責(zé)、合規(guī)疏漏成為監(jiān)管重點(diǎn)

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2026年1-5月累計(jì)有40余家證券公司受到監(jiān)管處罰(不含個(gè)人罰單,下同),違規(guī)問(wèn)題集中體現(xiàn)為業(yè)務(wù)履職未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控合規(guī)管理不到位、反洗錢履職不規(guī)范、信息披露不合規(guī)等事項(xiàng)。
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